每经记者李蕾每经编辑肖芮冬
《每日经济新闻》获悉,近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气下发了12份纪律处分决定书,涉及5家私募基金和8名高管。
【资料图】
在这其中,杭州巨鲸财富管理有限公司、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司等三家杭州“巨鲸系”公司因违规从事募集行为、人员违规兼职、不公平对待投资者等原因受到中基协的纪律处分,主要高管也被监管“拉黑”。
此外,原上海汐泰投资管理有限公司基金经理兼研究总监钟成为了维护客户关系,不惜将自家旗下管理基金的投资标的等未公开信息泄露给客户的“老鼠仓”行为也受到了监管的处罚,被加入黑名单、为期三年。
因违规募集等行为,杭州巨鲸系三家公司挨罚
近日,中基协一口气公布了12份纪律处分决定书,引发行业和市场的高度关注。
每经记者发现,这12份纪律处分中有9份都与杭州巨鲸系有关,受罚的三家公司分别为巨鲸财富、巨鲸道胜资管和巨鲸资管。
首先,这三家机构都存在违规从事募集业务的行为。在未取得基金销售业务资格的情况下,接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托,参与了向“开金国寿三亚康养私募股权投资基金”“开金海南融通文化产业私募股权投资基金”“开金海南融通联合产业私募股权投资基金”三只基金推荐客户的工作。
其次,这三家机构的人员违规兼职。截至2022年11月,三家公司的在职员工中,多名职工曾签署兼职协议并向客户同时提供上述三家机构的产品投资咨询服务。
第三,巨鲸财富与巨鲸资管的办公场所不独立。
除此之外,巨鲸道胜资管在其中一只产品的信息披露中,没有提及底层投资中的可转债投资,未按规定进行信息披露。巨鲸资管则存在不公平对待投资者的情况。
事实上,就在去年3月和9月,浙江证监局也先后对这三家“巨鲸系”公司和高管出具了警示函,也是直指其不公平对待同一私募基金的不同投资者、没销售资格却违规募集私募基金等违规行为。
此次,中基协对这三家机构也进行了公开谴责,同时给出了暂停受理私募基金产品备案六个月或十二个月的纪律处分。巨鲸财富、巨鲸道胜资管和巨鲸资管的法定代表人倪心刚被中基协加入黑名单、为期一年;其他几名高管则被处以警告或公开谴责。
为维护客户关系免费“老鼠仓”,私募研究总监被“拉黑”三年
另一份纪律处分决定书也引起了每经记者的注意。
该处分显示,原上海汐泰基金经理兼研究总监钟成为维护客户关系,将因履职中知悉的未公开信息泄露给客户并明示客户从事相关证券交易,但未向其收取报酬,且该客户根据钟成的明示实际从事了相关证券交易。
事实上,因钟成存在泄露未公开信息、明示他人交易的行为,广东证监局早在2021年12月就向其作出了行政处罚决定。
这则处罚决定显示,钟成自2017年5月2日起在上海汐泰担任研究总监,并从2017年10月19日起担任上海汐泰-小棉袄私募证券投资基金的基金经理,负责该基金募集和投资决策,在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。
2018年12月~2019年8月,为了维护和客户蒋某新的关系,钟成将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,后者则从这期间的趋同交易中盈利719.08万元。对此,广东证监局责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。
在中基协来看,当事人钟成泄露未公开信息、明示他人交易的行为属于严重背信行为,违规性质恶劣,对有关行为进行自律惩戒有必要,因此决定将他加入黑名单、期限为三年。对于这类行为的严惩不贷,也反映出相关机构监管力度的增强,以及出清“伪私募”“乱私募”的决心。
此外,北京竹玉资产管理有限公司也因存在产品募集完成后未按规定向协会备案、从事与私募基金无关的业务、未及时向协会报送相关信息、不具备持续经营的条件等原因,被中基协撤销私募基金管理人登记;法定代表人、总经理马鳞也被取消基金从业资格。
标签:
仓储物流“成渝圈”如何乘势而上? 12月3日,连接昆明和万象的中老铁路全线开通运营,被惠及的显...
两件西周青铜簋时隔三千年成功配对 考古工作者介绍,这个铜簋的盖、身分别时隔40余年出土,纹饰...
“医保砍价”不是一个人在战斗 晁星 “我眼泪都快掉下来了”“每一个小群体都不该被放弃”…...
“购物成瘾”真的是一种病 刘艳 牛雅娟 本周日即将迎来“双十二”促销季,很多人又开始摩拳...
因迷恋山间风景,一男子在甘孜州稻城县海拔4000多米的无人区迷失方向,随后与同伴失联。12月的稻城...
嫌疑人DNA信息比中后,成都市公安局刑侦支队技术处DNA实验室民警白小刚一下坐在凳子上,恍惚迟疑间...
一批反映南京大屠杀历史的新书发布 新华社南京12月7日电(记者邱冰清、蒋芳)“以史为鉴,开创未来...
我在现场·照片背后的故事|电影《亲爱的》里面没有的结局,在我眼前“上映” 12月6日,在深圳市...
冥想?泡脚?不如听听助眠音乐 晚上睡不着,白天睡不醒,成为最贴合都市人群的“睡眠画像”。随...
养老话题 老年教育面临缺口 “终身教育”潜力无限 【现实挑战】“新老年”群体愿意在培养兴...
孙海洋被拐14年儿子如何找到的? 警方侦办另一宗拐骗儿童案时发现线索,通过人像比对、DNA确认找...
北京天文馆、圆明园将对未成年人免费开放 12月6日,北京天文馆发布通知称,12月8日起试行对未成...
今年全国粮食总产量再创新高 连续7年保持在1 3万亿斤以上 根据对全国31个省(区、市)的抽样调...
斑块软的很危险 硬的就无碍? 血管里的“垃圾”分类 赶快学起来! 一项最新研究显示:中国...
诺西那生钠注射液大幅降价 聚焦医保谈判背后脊髓性肌萎缩症家庭 医保目录公布那天 好多家长都...
抖音“窗花剪剪”遭抄袭 被判获赔20万元 法院认为“窗花剪剪”的这种表达方式理应受到《著作权...
公安机关近日侦破3起拐卖儿童案件 失散十几年 3组家庭终于团圆了 北京青年报记者12月6日从公...
2021年度十大网络用语发布 本报讯(记者 路艳霞)作为年度“汉语盘点”活动最具网络特色的组成部...
北京天文馆向未成年人免费开放 本报讯(记者 牛伟坤)北京天文馆对票价免费及优惠政策作出调整:1...
2021北京百个网红打卡地发布 本报讯(记者 李洋)2021北京网红打卡地推荐榜单昨晚正式发布。自然...